■ 吴仁凯

本报讯 为持续优化合规管理，有效防控合规风险，提升内控执行力，打造合规银行体系，保障业务稳健高质量发展，近日金湖农商银行组织开展了强化主动合规管理活动。

本次活动确立了补齐架构短板，形成良好的治理体系；补齐制度短板，形成良好的执行体系；补齐管理短板，形成良好的监督体系；补齐考核短板，形成良好的绩效体系；补齐约束短板，形成良好的问责体系；补齐宣教短板，形成良好的文化体系的目标。

为推动活动扎实开展，该行一是强化责任落实，按照“一岗双责”确立合规管理责任，自上而下推动全行合规管理工作；细化各部门在合规管理、案件防控、员工行为管理中的职责，厘清各部门合规管理职责边界，建立合规管理的联动机制；明确机关部门和营业网点负责人为本单位合规管理第一责任人，负责合规管理的引导、监测、识别、记录、处理和报告等日常管理工作。二是优化制度流程，对全行现行所有制度流程进行全面梳理，编撰2019年制度汇编；对部门岗位职责进行全面梳理，确保岗位设置不留真空。三是强化合规管理，根据监管要求及年度工作重点，及时制定部门年度合规管理工作计划；进一步规范合规检查，实行合规检查扎口管理，整合现有检查资源，统一检查标准，提升合规检查的有效性，保障各项业务的合规性；同时，加强培训宣教，开展案件警示教育活动，通过合规演讲、合规主体教育等形式，教育员工知敬畏、存戒惧、守底线，培育守法合规文化。四是加强员工行为管控，在日常工作中对员工异常行为予以持续关注，掌握员工动态。对日常排查发现的问题，抓紧落实整改。同时，不定期开展集中排查，及时发现和整改问题隐患，避免问题扩大化。五是加强科技支撑，建立常态化的数据筛选、审核和验证机制，逐步实现合规数据的共享和联动，提高合规管理综合水平。

（责任编辑：凌薇）

版权声明：凡注明来源“0517网”的作品均为本网原创作品，未经授权，请勿转载！